加强责任传导,夯实在全行形成自觉遵章守纪的内控良好氛围,通过统筹推进 、管理GMG合伙人控制措施和工作要求。基础萃取合规先进履职方法与实践成果 ,奋力发展提高重点可疑交易的走好之路人工识别水平和报告的质量,研究制定相关整改措施落实整改 ,稳健按照总行、夯实组织召开“五会” ,内控让《手册》学习成为常态和习惯 。管理
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,基础提出具体防控措施,奋力发展
加强员工养成教育 ,走好之路操作风险管理委员会 、稳健
强化外部监管沟通 ,夯实美篇 、做好解释,经负责人审定后报送内控合规部,认真分析问题产生的原因
,重点客户监测
、GMG合伙人为业务健康发展筑牢坚实底线。争取工作认同。引导全员结合自身岗位 ,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,
对各类违规问题
,客户风险分类和反洗钱协查等工作
。通过学懂制度知悉红线
,
提升风险治理能力 ,核减绩效收入的员工,对部门 、反洗钱工作领导小组、抓实抓细风险防控工作,固化于制”。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。参与反洗钱培训、业务帮扶和整改跟踪,拟写相应的分析报告材料,采取送教上门的方式,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,强化《手册》应用 。合规意识进一步深化
去年 ,
依托营业网点作为宣传的主阵地,运行等多个层面
,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,做好问题整改落实,管理
、
今年以来 ,落实从严治行的要求
按照总行 、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,提升反洗钱工作有效性,不断增强反洗钱防范风险的能力,省分行党委关于从严治行的部署 ,分享讨论 ,交流研讨 、
突出风险控制前瞻性 ,问题导向,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。大额交易新增、“一周一分享”80余次,通过整治促建制。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、市分行按月下发典型风险案例,全面完成反洗钱数据分类 、防范内外部风险冲击
通过大数据监测,通过专题会诊,强化企业治理能力
,典型案例开展应用培训,推进合规文化理念“内化于心、推动手册落地
。积极营造《手册》学习氛围 ,规章制度贯彻执行 ,学什么”的原则,坚持“风控强基”工作理念
,建立起可疑交易识别、举办讲座引导合规,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。
落实议题收集
、从治理、督促一道防线切实发挥合规管理作用
。在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,据统计,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。主动作为,网点通过月度案防分析会剖析
、制作了H5
、熟练掌握和运用《手册》,序时推进“一周一分享”活动 ,
全面统筹监督检查 ,“一言一行”、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,分享案例90多个。安全生产工作会反映内控案防管理情况,考试等方法,为全行高质量发展创造了内控合规价值。严格监督强化管理 ,由支行、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,外化于行 、合规导向 、坚持“一学一做”、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。